Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц». Также Вы можете бесплатно проконсультироваться у юристов онлайн прямо на сайте.

Содержание:

Решение Верховного суда: Определение N 89-УД17-8, Судебная коллегия по уголовным делам, кассация Судебная коллегия установила: по приговору Калининского районного суда г. Тюмени от 24 декабря 2015 года Степанов И Н , несудимый, осужден по ч.1 ст. 1701 УК РФ к штрафу в размере 120 000 рублей в доход государства…
Решение Верховного суда: Определение N 5-УД14-8, Судебная коллегия по уголовным делам, кассация Согласно чЛ ст.9 УК РФ преступность и наказуемость деяния определяется уголовным законом, действовавшем во время совершения этого деяния. Приговором суда установлена дата совершения Скворцовым М.А. и Кашиным Л.И. преступления -17-18 июля 2008 года. Статья 1701 УК РФ введена в действие Федеральным законом от 1 июля 2010 года № 147-ФЗ. Таким образом, действия…
Решение Верховного суда: Определение N 305-ЭС16-10612, Судебная коллегия по экономическим спорам, кассация Вместе с тем оспариваемыми судебными актами установлено только то что в результате преступных деяний, предусмотренных статьями 159, 170.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, осужденные Векшин Э.Ю Эмухвари К.В. и иные неустановленные следствием лица сфальсифицировали данные об акционерах общества «ТОРРИКОМ», внесли в ЕГРЮЛ недостоверные сведения о лицах…

Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц

Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, – наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

Комментарий под редакцией Есакова Г.А.

1. Объективная сторона преступления заключается в представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные (общественно опасное деяние).

2. Эти данные должны касаться сведений: об учредителях (участниках) юридического лица; о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества; о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг; о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли; о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящими в порядке наследования; о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.

3. Состав преступления формальный; оконченным оно признается с момента совершения деяния, независимо от того, повлияло ли оно или нет на внесение данных в соответствующий реестр или нет.

Комментарий под редакцией Рарога А.И.

1. Непосредственным объектом данного состава преступления являются отношения по установленному законодательством учету юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и учету ценных бумаг; дополнительным непосредственным объектом – имущественные интересы граждан и юридических лиц.

2. Объективная сторона ст. 170.1 УК предусматривает два самостоятельных состава преступления.

Первый из них (ч. 1) характеризуется деянием в виде действия – представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (в настоящее время – налоговые органы), или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные сведения.

Представляемые документы должны быть юридически значимыми, т.е. на их основании должно приниматься решение об изменении данных соответствующих реестров или системы депозитарного учета; при этом не имеет значения, представляются ли подложные документы в виде утвержденных нормативными актами форм (например, форм, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 19 июня 2002 г. N 439 “Об утверждении форм и требований к оформлению документов, используемых при государственной регистрации юридических лиц, а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей”) или в виде локальных документов юридического лица (например, протокол общего собрания акционеров, протокол заседания совета директоров и т.п.).

Для квалификации действий не имеет значения, представляются ли документы в печатном или в электронном виде (посредством электронной почты, автоматизированной системы, с использованием электронной цифровой подписи или без такового).

Состав преступления формальный, и преступление считается оконченным с момента представления документов лично или через представителя, сдачи документов в почтовую организацию или иную службу доставки, отправления документов по электронной почте или ввода их в автоматизированную систему. То, были ли в действительности искажены данные соответствующих реестров или системы депозитарного учета, повлекло ли такое искажение имущественный ущерб или нет, не влияет на признание преступления оконченным.

Горлов Алексей Сергеевич

соискатель кафедры уголовного права Краснодарского университета МВД России

(тел.: 88612584050)

Особенности квалификации фальсификации единого государственного реестра юридических лиц (ст. 170.1 УК РФ)

Статья посвящена особенностям квалификации преступления, предусмотренного ст. 170.1 УК РФ, его отграничения от смежных составов преступлений. В ней формулируются рекомендации правоприменителю.

Ключевые слова: уголовная ответственность, преступление, квалификация, реестры, информация, подлог, фальсификация.

A.S. Gorlov, Post-Graduate, Chair of criminal law of the Ministry of Internal Affairs Krasnodar University of Russia; tel.: 88612584050.

Article is devoted to features of qualification of the crime provided by Art. 170.1 of the criminal code of Russian Federation, his reflection from adjacent structures of crimes. In it recommendations to a lawappler are formulated.

Key words: criminal liability, crime, qualification, registers, information, forgery, falsification.

Для начала отметим, что за полтора года действия данной нормы уголовного закона была наработана определенная следственно-судебная практика. По сведениям ГИАЦ МВД России, за 2010-2011 гг. было зарегистрировано 128 фактов совершения преступления, предусмотренного ст. 170.1 УК РФ.

Проведённое нами исследование материалов следственно-судебной практики показало, что в виду специальной цели данного преступления, состоящей в стремлении приобрести право на чужое имущество, правоприменитель нередко сталкивается с вопросами квалификации преступления, закреплённого ст. 170.1 УК РФ, по совокупности с мошенничеством.

Так, следственными органами Следственного комитета РФ по Новосибирской области возбуждено уголовное дело по признакам преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, ч. 4 ст. 159 УК РФ. По данным следствия, неустановленными лицами с целью хищения денежных средств, перечисляемых гражданами за коммунальные услуги, были подделаны учредительные документы и протоколы общих собраний ООО Управляющей компании «Правый берег». В них внесены заведомо ложные данные

о составе учредителей, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале общества, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа данного юридического лица и об изменении юридического адреса. Поддельные документы были представлены в налоговую инспекцию в целях регистрации юридического лица, на основании которых были внесены изменения в единый государственный реестр юридических лиц [1].

Возникает вопрос об обоснованности применения такой формулы квалификации, поскольку имеется сомнение в том, не охватываются ли составом мошенничества предшествующие действия по фальсификации единого государственного реестра юридических лиц.

Полагаем, что в данном случае возможно провести параллель с ситуацией квалификации мошенничества и подделкой документов, описанной в постановлении Пленума Верховного Суда РФ «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате».

Высшая судебная инстанция разъяснила, что хищение чужого имущества или приобретение ^ права на него путем обмана или злоупотребления

доверием, совершенные с использованием подделанного этим лицом официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, квалифицируется как совокупность преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 327 УК РФ и соответствующей частью ст. 159 УК РФ.

Если лицо подделало официальный документ, однако по независящим от него обстоятельствам фактически не воспользовалось этим документом, содеянное следует квалифицировать по ч. 1 ст. 327 УК РФ. Содеянное должно быть квалифицировано в соответствии с ч. 1 ст. 30 УК РФ как приготовление к мошенничеству, если обстоятельства дела свидетельствуют о том, что умыслом лица охватывалось использование подделанного документа для совершения преступлений, предусмотренных ч. 3 или ч. 4 ст. 159 УК РФ.

В том случае, если лицо использовало изготовленный им самим поддельный документ в целях хищения чужого имущества путем обмана или злоупотребления доверием, однако по независящим от него обстоятельствам не смогло изъять имущество потерпевшего либо приобрести право на чужое имущество, содеянное следует квалифицировать как совокупность преступлений, предусмотренных ч.

1 ст. 327 УК РФ, а также ч. 3 ст. 30 УК РФ и, в зависимости от обстоятельств конкретного дела, соответствующей частью ст. 159 УК РФ.

В таких обстоятельствах у доверителя имелись два варианта: или ничего не делать, «ждать, что во всем разберутся правильно» и сэкономить на оплате адвоката или использовать «активную защиту», в данном случае, так сказать, «пошуметь».

Доверитель выбрал второй вариант: совокупностью своих действий создать видимость своей праведной «борьбы с налоговой», на фоне которой автоматически подтвердить свою вспомогательную техническую роль как рядового исполнителя, выполняющего указания своего руководства и не имеющего отношения к принятию решений, в том числе, о предоставлении документов на государственную регистрацию и о сообщении сведений в регистрирующие органы.

«Борьбу» начали и по ее ходу сделали:

обжалование в вышестоящий орган и суд решений об отказе в государственной регистрации, принятых по представленным доверителем пакетам документов с формулировками о систематическом сообщении доверителем заведомо ложных сведений в регистрирующие органы;
подачу жалобы в вышестоящий налоговый орган на действия сотрудника инспекции, пытавшегося провести осмотр жилого помещения по месту жительства доверителя;
обжалование в суд решения о приостановлении государственной регистрации по представленным доверителем документам о смене адреса возглавляемого им юридического лица на его места жительства;
обжалование протоколов по делам об административных правонарушениях, составленных в отношении доверителя за «сообщение заведомо ложных сведений о лицах, имеющих право действовать без доверенности» и активная защита в процессе рассмотрения дел в суде;
обжалование в суде от имени заинтересованных лиц доверителем в качестве юриста-представителя принятых вышестоящим регистрирующим органом ряда решений об отмене регистрации по мотивам сообщения ранее «заведомо ложных сведений»

Еще адвокат направил запросы в центральный и региональный орган МВД России, ведающий вопросами миграции относительно возможности «по открытым источникам» качественно проверить указываемые в предоставляемых на государственную регистрацию документах паспортные данные, в частности, не просто «действительность/недействительность паспорта», а принадлежность соответствующих паспортных данных гражданину, имеющему указанные в документах ФИО.

В полученных ответах подробно указывалось, что в открытом доступе такие информационные ресурсы отсутствуют. Такими ответами подтверждалось отсутствие у доверителя как действительной, так и предполагаемой осведомленности о возможной недостоверности содержащихся в предоставляемых им документах сведений (ответы прилагаются).

Названные выше мероприятия по защите активно осуществлялись вскоре после допроса и растянулись почти на год. Некоторые из них закончилось формально благоприятно для налоговой, как и ожидалось, ведь начиная и осуществляя их, работали на более значимый для доверителя результат, чем формальный итог рассмотрения конкретного спора.

Все это время доверитель регулярно общался по телефону с адвокатом, взвешивая каждое слово, рассказывая об обстоятельствах своей деятельности. Кстати, значение таких разговоров удалось заметить почти сразу же: накануне дня судебных заседаний по двум делам доверитель сказал адвокату, что собирается заявить отказ от одного иска, а на следующий день, сразу после отказа от иска, юристы налоговой ему сказали «а мы думали вы от другого иска откажитесь»…

В ходе других процессов доверителю стало известно, что налоговая еще несколько раз направляла в правоохранительные органы заявления о возбуждении в отношении него уголовных дел. А однажды юрист налоговой разочарованно обмолвилась, что «экспертиза не подтвердила принадлежность подписи на заявлении доверителю»…

В итоге, с момента допроса прошло больше года, но ни по тому делу, ни по другим, доверителя не беспокоили (хочется верить, что «все»).

[Уголовный кодекс] [Особенная часть] [Раздел VIII] [Глава 22]

1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учёт прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учёта недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трёхсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осуждённого за период до шести месяцев либо без такового.

2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учёта заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учёта —

наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трёхсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осуждённого за период до двух лет или без такового.

3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —

наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трёх до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осуждённого за период до трёх лет или без такового.

4. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учёта заведомо неполных или недостоверных сведений, а равно подтверждение от имени организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учёта сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными, в целях сокрытия у клиента организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства кредитной или иной финансовой организации либо оснований для отзыва (аннулирования) лицензии и (или) назначения в организации временной администрации —

наказывается штрафом в размере от трёхсот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осуждённого за период от двух до четырёх лет, либо ограничением свободы на срок до четырёх лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определённой деятельностью на срок до трёх лет, либо принудительными работами на срок до четырёх лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определённой деятельностью на срок до трёх лет, либо лишением свободы на срок до четырёх лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определённой деятельностью на срок до трёх лет.

5. Деяния, предусмотренные частью четвертой настоящей статьи, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, —

наказываются штрафом в размере от трёх миллионов до пяти миллионов рублей или в размере заработной платы или иного дохода осуждённого за период от трёх до пяти лет либо лишением свободы на срок от трёх до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определённой деятельностью на срок до трёх лет.

Арбитражный процессуальный кодекс
Бюджетный кодекс
Водный кодекс
Воздушный кодекс
Градостроительный кодекс
Гражданский кодекс часть 1
Гражданский кодекс часть 2
Гражданский кодекс часть 3
Гражданский кодекс часть 4
Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации
Жилищный кодекс
Земельный кодекс
Кодекс административного судопроизводства
Кодекс внутреннего водного транспорта
Кодекс об административных правонарушениях
Кодекс торгового мореплавания
Лесной кодекс
Налоговый кодекс часть 1
Налоговый кодекс часть 2
Семейный кодекс
Таможенный кодекс Таможенного союза
Трудовой кодекс
Уголовно-исполнительный кодекс
Уголовно-процессуальный кодекс
Уголовный кодекс

Уголовный кодекс ( ст 170.1 УК РФ 2021 )

ФЗ об исполнительном производстве

Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ
Производственный календарь 2017

Для пятидневной рабочей недели
Закон о коллекторах

Федеральный закон от 03.07.2016 N 230-ФЗ
Закон о национальной гвардии

Федеральный закон от 03.07.2016 N 226-ФЗ
О правилах дорожного движения

Постановление Правительства РФ от 23.10.1993 N 1090
О защите конкуренции

Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ
О лицензировании

Федеральный закон от 04.05.2011 N 99-ФЗ
О прокуратуре

Федеральный закон от 17.01.1992 N 2202-1
Об ООО

Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ
О несостоятельности (банкротстве)

Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ
О персональных данных

Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ
О контрактной системе

Федеральный закон от 05.04.2013 N 44-ФЗ
О воинской обязанности и военной службе

Федеральный закон от 28.03.1998 N 53-ФЗ
О банках и банковской деятельности

Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1
О государственном оборонном заказе

Федеральный закон от 29.12.2012 N 275-ФЗ
Закон о полиции

Федеральный закон от 07.02.2011 N 3-ФЗ

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28.06.2011 N 11 (ред. от 20.09.2018)

«О судебной практике по уголовным делам о преступлениях экстремистской направленности»

Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 04.06.2018)

«О защите конкуренции»
Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ (ред. от 03.08.2018)

«Об исполнительном производстве»
Федеральный конституционный закон от 07.02.2011 N 1-ФКЗ (ред. от 29.07.2018)

«О судах общей юрисдикции в Российской Федерации»
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 29.07.2018)

«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»
Федеральный закон от 04.12.2007 N 329-ФЗ (ред. от 29.07.2018)

«О физической культуре и спорте в Российской Федерации»
Федеральный закон от 29.07.2018 N 227-ФЗ

«О внесении изменения в статью 171.2 Уголовного кодекса Российской Федерации»
Федеральный закон от 29.07.2018 N 229-ФЗ

«О внесении изменений в статью 215.3 Уголовного кодекса Российской Федерации и статьи 150 и 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации»
Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ (ред. от 03.08.2018)

«О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Федеральный закон от 23.04.2018 N 114-ФЗ

«О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статьи 31 и 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации»
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 23.04.2018)

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Федеральный закон от 24.07.2009 N 209-ФЗ (ред. от 03.08.2018)

«Об охоте и о сохранении охотничьих ресурсов и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Федеральный закон от 03.08.2018 N 289-ФЗ

«О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Федеральный закон от 02.10.2018 N 348-ФЗ

«О внесении изменения в статью 315 Уголовного кодекса Российской Федерации»
Федеральный закон от 27.06.2018 N 157-ФЗ

«О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации»
Федеральный закон от 29.07.2018 N 263-ФЗ
- Указ Президента РФ от 10.11.2007 N 1495 (ред. от 01.07.2020)
  
  «Об утверждении общевоинских уставов Вооруженных Сил Российской Федерации» (вместе с «Уставом внутренней службы Вооруженных Сил Российской Федерации», «Дисциплинарным уставом Вооруженных Сил Российской Федерации», «Уставом гарнизонной и караульной служб Вооруженных Сил Российской Федерации»)
- Указ Президента РФ от 25.03.2015 N 161 (ред. от 01.07.2020)
  
  «Об утверждении Устава военной полиции Вооруженных Сил Российской Федерации и внесении изменений в некоторые акты Президента Российской Федерации»
- Распоряжение Президента РФ от 07.03.2020 N 57-рп
  
  «О назначении официального представителя Президента Российской Федерации при рассмотрении палатами Федерального Собрания Российской Федерации проекта федерального закона «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации»»
Все документы >>>

Полный текст статьи 170.1 Уголовного Кодекса РФ
- Письмо ФНС России от 31.07.2020 N КВ-4-14/12315@
  
  «О направлении Обзора судебной практики по спорам с участием регистрирующих органов N 2 (2020)»
- Приказ Генпрокуратуры России от 16.06.2017 N 402 (ред. от 23.12.2019)
  
  «Об утверждении и введении в действие формы федерального статистического наблюдения N 2-Е «Сведения о рассмотрении сообщений о преступлениях», а также Инструкции по составлению отчетности по форме федерального статистического наблюдения N 2-Е»
- Приказ Генпрокуратуры России от 23.12.2019 N 890
  
  «О внесении изменений в приказ Генерального прокурора Российской Федерации от 16.06.2017 N 402 «Об утверждении и введении в действие формы федерального статистического наблюдения N 2-Е «Сведения о рассмотрении сообщений о преступлениях», а также Инструкции по составлению отчетности по форме федерального статистического наблюдения N 2-Е»
Все документы >>>
- Письмо Росреестра от 17.11.2020 N 13-00408/20
  
  «О рассмотрении обращения»
- Приказ Минюста России N 283, Минздрава России N 1220 от 16.11.2020
  
  «О внесении изменений в Порядок осуществления контроля за исполнением осужденными, признанными больными наркоманией, обязанности пройти лечение от наркомании и медицинскую и (или) социальную реабилитацию, утвержденный приказом Министерства юстиции Российской Федерации и Министерства здравоохранения Российской Федерации от 03.02.2020 N 7/59» (Зарегистрировано в Минюсте России 20.11.2020 N 61041)
- Доклад о результатах мониторинга правоприменения в Российской Федерации за 2019 год
Все документы >>>

1. Объективная сторона преступления заключается в представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные. Эти данные должны касаться сведений:

1) об учредителях (участниках) юридического лица;

2) о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества;

3) о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг;

4) о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли;

5) о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования;

6) о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.

2. Преступление считается оконченным независимо от того, повлияли ли указанные действия на внесение данных в соответствующий реестр.

3. Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом и альтернативно указанной целью — внесение в Единый государственный реестр юридических лиц, реестр владельцев ценных бумаг или систему депозитарного учета недостоверных сведений либо иными целями, направленными на приобретение права на чужое имущество.

4. Субъект преступления — вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.

5. Неправомерный доступ к реестру владельцев ценных бумаг или системе депозитарного учета как способ внесения в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений выступает квалифицирующим признаком (ч. 2 ст. 170.1).

6. Насилием является нанесение побоев, истязания, ограничение свободы, другое физическое воздействие, а также легкий и средней тяжести вред здоровью (ч. 3 ст. 170.1).
1. 6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
2. Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг Комментарий к статье 15.22
3. Споры, вытекающие из деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг
4. Тема 6. Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг компании
5. Воспрепятствование осуществлению или незаконному ограничению прав владельцев ценных бумаг (ст. 1854 УК РФ)
6. Раскрытие информации акционерными обществами и владельцами ценных бумаг (комментарий по системе нормативных актов)
7. План синтетических счетов депо для учета депозитарных операций с ценными бумагами
8. 2.2. Задачи бухгалтерского учета ценных бумаг.
9. 6. Размещение ценных бумаг, утверждение отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и его государственная регистрация как элементы эмиссионного состава
10. 2.1. Нормативно-правовое регулирование обращения и учета ценных бумаг
11. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка. Место рынка ценных бумаг в общей системе финансов
12. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ)
13. Споры в связи с отказом в проведении государственного кадастрового учета или его приостановлением. Споры об исправлении технических ошибок, допущенных при осуществлении государственного кадастрового учета
14. Статья 7.31. Нарушение порядка ведения реестра контрактов, заключенных заказчиками, реестра контрактов, содержащего сведения, составляющие государственную тайну, реестра недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) Комментарий к статье 7.31
15. 4.5.ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
16. 1.4. Юридическая природа информационных отношений с участием государственных органов (реестров), их структура
17. ПРАВИЛА ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ИСПОЛНЕНИЮ СУДЕБНЫХ АКТОВ ПО ИСКАМ К КАЗНЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА ВОЗМЕЩЕНИЕ ВРЕДА, ПРИЧИНЕННОГО ГРАЖДАНИНУ ИЛИ ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ НЕЗАКОННЫМИ ДЕЙСТВИЯМИ (БЕЗДЕЙСТВИЕМ) ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ ЛИБО ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ
18. Юридические препятствия признания денег и ценных бумаг предметом хищения
19. § 2. гражданСко-Правовой СтатуС объединений гоСударСтвенных юридичеСких лиц в роССийСком Праве 1. Особенности гражданско-правового статуса государства и его юридических лиц
РЕКЛАМА НА САЙТЕ КИА «ВЕСТИ»
1. 6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
2. Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг Комментарий к статье 15.22
3. Споры, вытекающие из деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг
4. Тема 6. Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг компании
5. Воспрепятствование осуществлению или незаконному ограничению прав владельцев ценных бумаг (ст. 1854 УК РФ)
6. Раскрытие информации акционерными обществами и владельцами ценных бумаг (комментарий по системе нормативных актов)
7. План синтетических счетов депо для учета депозитарных операций с ценными бумагами
8. 2.2. Задачи бухгалтерского учета ценных бумаг.
9. 6. Размещение ценных бумаг, утверждение отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и его государственная регистрация как элементы эмиссионного состава
10. 2.1. Нормативно-правовое регулирование обращения и учета ценных бумаг
11. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка. Место рынка ценных бумаг в общей системе финансов
12. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ)
13. Споры в связи с отказом в проведении государственного кадастрового учета или его приостановлением. Споры об исправлении технических ошибок, допущенных при осуществлении государственного кадастрового учета
14. Статья 7.31. Нарушение порядка ведения реестра контрактов, заключенных заказчиками, реестра контрактов, содержащего сведения, составляющие государственную тайну, реестра недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) Комментарий к статье 7.31
15. 4.5.ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
16. 1.4. Юридическая природа информационных отношений с участием государственных органов (реестров), их структура
17. ПРАВИЛА ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ИСПОЛНЕНИЮ СУДЕБНЫХ АКТОВ ПО ИСКАМ К КАЗНЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА ВОЗМЕЩЕНИЕ ВРЕДА, ПРИЧИНЕННОГО ГРАЖДАНИНУ ИЛИ ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ НЕЗАКОННЫМИ ДЕЙСТВИЯМИ (БЕЗДЕЙСТВИЕМ) ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ ЛИБО ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ
18. § 2. гражданСко-Правовой СтатуС объединений гоСударСтвенных юридичеСких лиц в роССийСком Праве 1. Особенности гражданско-правового статуса государства и его юридических лиц
19. Юридические препятствия признания денег и ценных бумаг предметом хищения
- Часть 1 статьи 170.1 УК РФ
- Часть 2 статьи 170.1 УК РФ
- Часть 3 статьи 170.1 УК РФ
- Часть 4 статьи 170.1 УК РФ
- Часть 5 статьи 170.1 УК РФ
- Комментарии к статье
4. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета заведомо неполных или недостоверных сведений, а равно подтверждение от имени организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными, в целях сокрытия у клиента организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства кредитной или иной финансовой организации либо оснований для отзыва (аннулирования) лицензии и (или) назначения в организации временной администрации -наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до четырех лет, либо ограничением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.(часть 4 введена Федеральным законом от 27.12.2018 N 530-ФЗ)

[Уголовный кодекс РФ] [Глава 22] [Статья 170.1]

1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —

наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —

наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

Если цель состоит в получении хотя бы минимального пакета акций, который в дальнейшем планируется увеличить до размеров блокирующего, захватчики должны располагать наиболее полной информацией из реестра акционеров и выяснить анкетные данные владельцев ценных бумаг.

Одним из приемов совершения данных посягательств является предоставлению регистратору ложных данных о зарегистрированных лицах, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица.

В других случаях акционерное общество (эмитент) может заявить о том, что акции не были оплачены акционером (несмотря на факт их оплаты) и дать незаконное указание реестродержателю списать акции, как незаконно зачисленные ранее.

В некоторых случаях фальсифицируется договор, на основании которого акционер якобы произвел отчуждение акций в пользу третьего лица. Имеют место факты, когда на основании сфальсифицированных документов (договора купли-продажи акций, выписки из протокола внеочередного собрания акционеров и др.), получается судебное решение в пользу определенного гражданина, являющегося генеральным директором общества, после чего передает реестродержателю предприятия фальсифицированные документы на акции.

Одним из вариантов незаконной операции с реестром является заключение от имени подставного исполнительного органа договора на ведение реестра с другим, подконтрольным регистратором, часто в удаленном регионе, то есть создание дублирующего реестра и доказывание его подлинности. Такие действия в большинстве случаев осуществляются в совокупности с другими видами незаконных операций. Проведенное исследование показало, что при совершении преступления, предусмотренного ст. 170.1 УК РФ, фальсифицированные документы содержат сведения и отражают незаконные действия, завуалированные под законные следующего характера: — о размерах и номинальной стоимости долей участия учредителей (участников) юридического лица в уставном капитале хозяйственного общества — 48,8% от общего количества изученных уголовных дел по данной статье; — об учредителях (участниках) юридического лица — 46,3%; — о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица — 92,7%; — об утверждении устава общества в новой редакции (изменения в устав) — 23,8%; — о незаконном приобретение права на доли в уставном капитале общества — 7,3%; — о необоснованном прекращении полномочий прежнего директора, действующего от имени юридического лица без доверенности — 26,8%; — о якобы добровольном выходе участника общества из состава учредителей — 9,8%; — о фиктивном решении увеличения уставного капитала общества за счет принятия нового участника — иностранной компании — 7,3%; — о фиктивном решении принятия в ООО новых членов — 4,8%; — о решении изменения места нахождения общества — 2,4%; — о фиктивном уведомлении формирования ликвидационной комиссии, назначении ликвидатора, на основании чего в ЕГРЮЛ внесены данные о руководителе ликвидационной комиссии — 2,4%; — о фиктивном согласии участников 3-х ООО на реорганизацию данных предприятий в форме присоединения к другому ООО — 2,4%; — об изготовлении фиктивного договора купли-продажи доли ЗАО в уставном капитале ООО, на основании чего были внесены ложные сведения в ЕГРЮЛ — 4,9%; — о фиктивном решении собрания акционеров и количестве акций общества — 2,4%; — о лицах, не являющихся владельцами акций общества, либо являющихся, но фактически обладающих меньшим их количеством — 2,4%. Фальсификация ЕГРЮЛ, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета может осуществляться путем неправомерного доступа к реестру. Под доступом следует понимать возможность внести изменения в данные реестра или системы депозитарного учета.

При этом неправомерность может выражаться в обмане, подкупе, злоупотреблении полномочиями, незаконном проникновении в помещение, хранилище, несанкционированном доступе к компьютерной информации и иными нарушениями закона.

Следующим обстоятельством, подлежащим установлению и доказыванию, является виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы. Необходимо установить его причастность к совершению преступного деяния. Анализ следственной и судебной практики расследования обозначенных преступлений показывает, что установление и доказывания данного обстоятельства позволяет установить действия лица по подготовке, совершению и сокрытию преступления.

При этом должен быть установлен мотив совершения преступления, который представляет собой внутреннею побудительную причину преступного деяния, а также цель. Рассматриваемые преступления совершается со специальными альтернативно указанными в законе целями.

Следует учитывать, что лицо, совершающее данное преступление может иметь правомерный доступ к реестру владельцев ценных бумаг.

При установлении обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого необходимо обратить внимание на то, что характеристика лиц, со 69 вершивших фальсификацию ЕГРЮЛ, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, значительно отличается от характеристик лиц, совершивших преступления общеуголовной направленности.

Анализ материалов уголовных дел показал, что в 86% случаев такие преступления совершаются мужчинами в возрасте от 31 года до 50 лет (74%). Такое положение обусловлено тем, что именно в этом возрасте граждане наиболее активно участвуют в хозяйственной деятельности.

Законодательная база Российской Федерации

В последнее время встречается редко, поэтому мы на ней не останавливаемся.

Седьмая типичная исходная следственная ситуация: имеются сведения о фальсификации ЕГРЮЛ, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, совершенной в результате воспрепятствования осуществлению деятельности юридического лица.

Воспрепятствование осуществлению деятельности юридического лица возможно также различными способами. Нередко обеспечительные меры являются неотъемлемым инструментом, используемым захватчиками (рейдерами) при корпоративном конфликте. Как указывает О.А. Кухарева, обеспечительные меры – это, с одной стороны, очень эффективный способ защиты прав и интересов сторон, но с другой стороны, это и возможность злоупотребления процессуальными правами с целью нанесения серьезного экономического ущерба своим контрагентам1.

Восьмая типичная исходная следственная ситуация: имеются сведения о фальсификации ЕГРЮЛ, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, совершенной в результате подкупаного директора общества миноритарным акционером или сторонним инвестором с целью заключения с акционерным обществом сделок по распродаже наиболее ценного имущества, уступке прав, выдаче гарантий, поручительства и т.п.

В основе реализации данного способа лежит паритетная договоренность, в силу чего он считается самым рентабельным. В данной ситуации отсутствует необходимость осуществлять покупку имущественного комплекса или его активов, поскольку за гораздо меньшую сумму можно подкупить руководителя предприятия.

Более того, по договоренности с последним может быть сформирована фиктивная задолженность (например, посредством авалирования векселя третьего лица). Другими словами, юридическое лицо берет на себя заведомо ничем не мотивированные обязательства (за исключением умысла третьего лица на захват предприятия) отвечать по обязательствам третьих лиц. В свою очередь подкупленный генеральный директор предприятия способствует корпоративному захвату отказываясь выполнять расположения держателя контрольного пакета акций и лоббируя интересы «захватчиков» игнорирует указание о проведении собраний акционеров, отказывается передать свои полномочия новому генеральному директору.

Девятая типичная исходная следственная ситуация: имеются сведения о фальсификации ЕГРЮЛ, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, совершенной в результате фальсификации договора, на основании которого акционер якобы произвел отчуждение акций в пользу третьего лица (захватчика) с последующим списанием акций со счета акционера в реестре.

Анализ следственной и судебной практики по расследованию исследуемых преступлений, предусмотренных ст. 170.1 УК РФ позволяет констатировать факт, что все следственные ситуации, с которыми сталкивается следователь на первоначальном, последующем и заключительном этапах расследования являются проблемными, что предопределяет исследование их психологического аспекта как специфики мыслительной деятельности.

На основании имеющейся в распоряжении следователя исходной информации на первоначальном этапе расследования выдвигаются версии, относящиеся к установлению конкретных обстоятельств факта преступного события и подозреваемых к нему лиц и движимых ими мотивов. Этому способствует обнаружение следов преступления и вещественных доказательств, которые позволяют выявить особенности места, времени, способа совершения и условий совершения противоправного деяния, взаимоотношений между участниками данного события и др. Построение следственных версий способствует конкретизации цели расследования и выбору алгоритма следственных действий.

Из каждой следственной версии выводятся логические следствия — факты, которые должны существовать при условии, что данная версия верна. Перечень логических следствий должен быть по возможности исчерпывающим. Установление фактов – логических следствий является целями следственных действий. Это ни что иное, как тактические цели расследования.

Указанные факты – это так называемые промежуточные факты или косвенные доказательства, посредством которых устанавливаются обстоятельства предмета доказывания, в первую очередь, действия по фальсификации единого государственного реестра и вины конкретных лиц.

Организационно-аналитическая деятельность следователя направлена на формирование предмета расследования – сочетания всех обстоятельств, подлежащих установлению по делу. Указанные промежуточные факты обычно скрыты. Задача следователя: путем выведения логических следствия из версий выявить всю совокупность обстоятельств, косвенно обосновывающих обстоятельства предмета доказывания.

(введена Федеральным законом от 01.07.2010 N 147-ФЗ)

1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

(в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 420-ФЗ)

2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —

наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

(в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 420-ФЗ)

3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —

наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.
- Правовые основы деятельности
- Нормативные акты
- Постановления Европейского Суда по правам человека
- Судебная практика
- Конституционный Суд
- Верховный Суд
- Научно-методические материалы
- По вопросам надзора за исполнением федерального законодательства
- По иным вопросам надзорной деятельности
- Статистические данные
- Об использовании выделяемых бюджетных средств
- О деятельности органов прокуратуры
- Новости
- Основные документы
- Главное управление международно-правового сотрудничества
- Региональное представительство
  Международной ассоциации прокуроров в России
- Новости Генеральной прокуратуры России
- Новости прокуратур субъектов федерации
- События Генеральной прокуратуры
- Мероприятия и встречи
- Интервью и выступления
- Печатные издания
- Видео
- К сведению СМИ
- Инфографика
- Конкурс
- Участие в конкурсе
- Этапы конкурса
- Итоги конкурса
- Аккредитация СМИ
Уголовный Кодекс Российской Федерации
- Информационные материалы
- Социальные ролики
- Наглядные материалы
- Прокурор разъясняет
- Порядок обращения граждан
- График приема
- Интернет приемная
- Уведомления об экстремизме
- Статусы уведомлений
- Прямая линия для предпринимателей

Мы всегда готовы ответить на ваши вопросы в Whatsapp и Viber.

В рабочее время специалист всегда находится онлайн и поможет вам разобраться в любой правовой ситуации.

Чтобы получить консультацию, добавьте наш номер

+7 831 213-79-97

в адресную книгу на телефоне, и напишите сообщение в любом удобном мессенджере.

Журнал Современные проблемы науки и образования. – 2012. – № 6
Дата публикации 10.01.2013
Раздел Юридические науки
УДК 343

Уголовная ответственность за фальсификацию документов при регистрации ООО

1. Состав преступления:
1) объект: надлежащий порядок внесения в государственные реестры юридических лиц и индивидуальных предпринимателей сведений о них либо учета прав на ценные бумаги со стороны соответствующих организаций;
2) объективная сторона: предоставление в налоговый орган или в организацию, которая осуществляет учет прав на ценные бумаги и ведет реестр владельцев ценных бумаг или систему депозитарного учета, документов, содержащих заведомо ложные данные об учредителях (участниках) юридического лица, о владельцах именных ценных бумаг, об их количестве, категории, номинальной стоимости, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой и т.д.;
3) субъект: физическое лицо, вменяемое, достигшее шестнадцатилетнего возраста. В случае совершения указанных выше действий должностным лицом, наступает ответственность по ст. 285.3 УК РФ;
4) субъективная сторона: прямой умысел, о чем свидетельствует слово «заведомо». Обязательным признаком субъективной стороны является цель — внесение недостоверных сведений в соответствующие реестры и систему депозитарного учета.

Преступление считается оконченным с момента получения названных в комментируемой статье документов, содержащих ложные сведения, органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги. Деяние, предусмотренное ч.2 комментируемой статьи, считается оконченным с момента отражения в реестре сведений, удостоверяющих заведомо ложные данные об обстоятельствах, указанных в диспозиции нормы.

Квалифицированным составом преступления является внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета.

Особо квалифицированным составом преступления является внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета, соединенное с насилием или угрозой его применения.

2. Применимое законодательство:
1) ГК РФ (ст. 23, 48, 142-149);
2) ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (ст. 2, 5, 12, 22.1 и т.д.);
3) ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ст. 7, 8, 20);
5*) подзаконные акты:
_______________
* Нумерация соответствует оригиналу. — Примечание изготовителя базы данных.

— Правила ведения единого государственного реестра юридических лиц и предоставления содержащихся в нем сведений (утв. постановлением Правительства РФ от 19.06.2002 N 438);
— Положение о Федеральной налоговой службе РФ (утв. постановлением Правительства РФ от 30.09.2004 N 506);
— Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам (утв. постановлением Правительства РФ от 29.08.2011 N 717);
________________
Следует учитывать, что согласно Указу Президента РФ от 25.07.2013 N 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена с 01.09.2013, ее функции переданы Центральному банку РФ.

— Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. постановлением ФКЦБ от 02.10.97 N 27);
— Положение о депозитарной деятельности в РФ (утв. постановлением ФКЦБ от 16.10.97 N 36).

Если у вас остались вопросы по статье 170.1 УК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.

Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.

1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, —

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

Об уголовной ответственности за представление поддельных или содержащих недостоверную информацию документов можно говорить в следующих случаях:

когда лицо допустило внесение ложных сведений в реестр владельцев ценных бумаг и получило таким способом незаконный к нему доступ;
если документы содержат заведомо ложные сведения;
когда документы были представлены с целью внесения недостоверных сведений в ЕГРЮЛ или реестр владельцев ценных бумаг.

Расследованием случая фальсификации реестра владельцев ценных бумаг и ЕГРЮЛ занимаются следователи Следственного комитета РФ. Сведения о подобных преступлениях может быть ими получена из различных источников:

факт наличия ложных сведений в документах может быть обнаружен в ходе проведения их проверки инспекторами налоговой службы или организацией, которая занимается ведением реестра владельцев ценных бумаг;
фальсифицированные документы часто обнаруживаются во время проведения проверки налоговой службой;
недостоверная информация, присутствующая в реестре владельцев ценных бумаг, как правило, выявляется в ходе проведения работ организацией, которая занимается ведением данного реестра (чаще всего во время перехода прав на ценные бумаги);
ложные данные могут быть также найдены компанией, которая обратилась в налоговую инспекцию за получением выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.

Важно! Уголовное дело не будет возбуждено сразу по факту обнаружения ложных сведений. Сперва следователь проверяет полученную информацию. Будет проведена полноценная доследственная проверка факта фальсификации реестра владельцев ценных бумаг или ЕГРЮЛ. Причем обычно управляющие и владельцы предприятий не подозревают о том, что их деятельностью интересуются правоохранительные органы – проверки чаще всего проводятся негласно.

Делами о фальсификации реестра владельцев ценных бумаг и ЕГРЮЛ занимаются районные суды. Как показывает практика, в отношении нарушителей назначаются следующие меры наказания:

Если удается доказать факт представления документов, содержащих заведомо ложные сведения, в налоговую инспекцию, суды назначают штраф. Редко нарушители приговариваются в условному сроку. Лишение свободы как мера наказания за фальсификацию документов назначается крайне редко, в исключительных случаях.
Когда выясняется, что лицо получило незаконный доступ к реестру владельцев ценных бумаг с целью внесения ложных сведений, суд приговаривает его к условному или реальному сроку. Избежать наказания в виде лишения свободы не удастся. При этом дополнительно может быть назначен и штраф, но основное наказание в виде штрафа никогда не назначается.

Глава 22. Преступления в сфере экономической деятельности

Ошибка: Лицо, которое инициировало внесение в документы ложных сведений, передает бумаги в налоговую службу через курьера, чтобы избежать наказания за содеянное.

Комментарий: Когда обнаружится факт передачи документов в налоговую службу, содержащих недостоверные данные, наказание будет нести тот, по чьему распоряжению в документы были внесены ложные сведения. Роли не играет, кто именно осуществил фактическую передачу документов в ФНС.

Ошибка: Владелец фирмы решился на внесение ложных сведений в реестр владельцев ценных бумаг путем организации несанкционированного доступа к реестру, надеясь избежать наказания в виде лишения свободы и выплатить штраф.

Комментарий: В случае, когда обнаруживается факт незаконного доступа в реестр владельцев ценных бумаг, наказание назначается в виде лишения свободы (реального или условного срока). Штраф может быть назначен в качестве дополнительной меры наказания.

Вопрос №1: Будет ли наказан за фальсификацию ЕГРЮЛ человек, который не располагает достаточной суммой средств для уплаты крупного штрафа?

Ответ: Да. Суд либо приговорит лицо к лишению свободы или принудительным работам, либо назначит штраф, который будет взыскиваться постепенно, по мере получения лицом заработной платы или иных доходов.

Вопрос №2: Можно ли выплатить штраф в качестве наказания за несанкционированный доступ к реестру владельцев ценных бумаг с применением насилия в отношении человека, имевшего право на осуществление законного доступа к реестру?

Ответ: Нет. В данном случае штраф может быть назначен только в качестве дополнительного наказания в дополнение к лишению свободы или принудительным работам.

Ещё не было активности.

Криминалистика
Оперативно-розыскная деятельность
Уголовное право
Уголовный процесс

наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

Полный текст ст. 170.1 УК РФ с комментариями. Новая действующая редакция с дополнениями на 2019 год. Консультации юристов по статье 170.1 УК РФ.

2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета —
наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, —
наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 8 декабря 2011 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года N 420-ФЗ. — См. предыдущую редакцию)
(Статья дополнительно включена с 5 июля 2010 года Федеральным законом от 1 июля 2010 года N 147-ФЗ)

Статья 170.1. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

(введена Федеральным законом от 01.07.2010 N 147-ФЗ)

(в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 420-ФЗ)

[1]

Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц

Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц

Уголовный кодекс ( ст 170.1 УК РФ 2021 )

Полный текст статьи 170.1 Уголовного Кодекса РФ

РЕКЛАМА НА САЙТЕ КИА «ВЕСТИ»

Законодательная база Российской Федерации

Уголовный Кодекс Российской Федерации

Уголовная ответственность за фальсификацию документов при регистрации ООО

Глава 22. Преступления в сфере экономической деятельности

Похожие записи:

Добавить комментарий Отменить ответ